Комплаенс

Одним из ключевых направлений работы в 2020 году в Группе являлось развитие корпоративной комплаенс-культуры и выработка единых подходов к управлению комплаенс-рисками. Было реализовано значительное количество изменений и нововведений, в том числе:

• создан единый для работников компаний Группы портал информирования по комплаенс, позволяющий направить обращение и получить обратную связь по обращению в полностью анонимном режиме;
• на официальном сайте Биржи создан портал, где описаны ключевые подходы Биржи по вопросам комплаенс, а также предоставлена возможность внешним лицам направить анонимное обращение на единый портал информирования по комплаенс;
• в Группе запущен институт комплаенс-амбассадоров;
• расширены каналы информирования сотрудников по вопросам комплаенс.

ДОРОЖНАЯ КАРТА РАЗВИТИЯ КОМПЛАЕНС 2024

При совместной работе экспертных подразделений компаний Группы была разработана детальная дорожная карта развития комплаенс до 2024 года, учитывающая стратегию Группы и призванная помочь в реализации миссии Группы.

Согласно дорожной карте, помимо прочего, в ближайшие несколько лет фокус внимания Группы в области комплаенс будет направлен на усиление процедур и автоматизацию процессов по управлению комплаенс-рисками, подтверждение своего высокого уровня в управлении комплаенс-рисками путем прохождения сертификации ISO 19600, а также на создание уникальных комплаенс-технологий для участников рынка.

«Комплаенс для рынка» выделяется Группой в качестве отдельной важной зоны ответственности комплаенс, которая реализовывалась в 2020 году через внешние активности, включая:

• организацию при Совете Биржи рабочей группы по созданию кодекса добросовестного поведения участников торгов и клиринга, объединяющей представителей компаний – участников торгов и клиринга;
• участие экспертов Группы в мероприятиях и рабочих группах саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (в том числе при создании подходов в отношении недобросовестных практик), Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики», различных ассоциаций, включая Ассоциацию этики бизнеса, комплаенса и КСО.

КОДЕКС ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ

Мы считаем, что культуру Биржи формирует каждый член нашей команды. Поэтому, когда в 2020 году мы приступили к созданию нового кодекса профессиональной этики Биржи, для нас крайне важно было дать возможность любому желающему сотруднику высказаться о новом кодексе или принять участие в его написании. Мы рассылали сотрудникам проект документа, устраивали его публичные обсуждения, приняли и обработали десятки комментариев и завершили процесс общим голосованием сотрудников Биржи за новый кодекс.

Новый кодекс профессиональной этики Биржи планируется к утверждению в первом квартале 2021 года. Он будет включать в себя все самые современные и важные для нас темы, включая ESG и вопросы уважения различий, а также станет для действующих и новых сотрудников Биржи проводником наших этических принципов и помощником в принятии ежедневных решений.